第264章 程序正義
下午4:45。
紐約，下曼哈頓，聖安德魯廣場一號。紐約南區聯邦檢察官辦公室。
在美國的司法版圖上，如果說華爾街是金融犯罪的中心，那麼紐約南區聯邦檢察官辦公室，就是懸在華爾街頭頂的那把劍。這裡走出過無數個未來的紐約市長和州長，他們以鐵腕起訴內幕交易、黑幫和恐怖主義而聞名。
助理聯邦檢察官（AUSA）丹尼爾·里維拉，三十四歲，原本正準備收拾東西去接他讀幼兒園的女兒。他妻子已經發了三條簡訊催促他，因為今天輪到他做晚飯。
然後，他的主管，證券與商品欺詐部門的負責人，幾乎是用一種小跑的姿態衝進了他的格子間，把一張剛列印出來的紙拍在了他的桌上。
」丹尼爾，接個活兒。優先級最高。」
里維拉低頭看了一眼那張紙上的名字——大衛·R·格里菲斯。
」我需要你立刻起草一份針對此人的搜查令申請。」主管的語速快得像連珠炮，」目標是他在上東區的公寓。我們要拿到他的所有電子設備、交易記錄、通訊記錄。」
里維拉愣了一下，下意識地看了一眼牆上的掛鍾，快五點了。
」現在？」他以為自己聽錯了，」主管，搜查令的宣誓陳述書……通常我們需要幾天時間來構建相當理由。我們至少得先從SEC那裡拿到他的交易記錄，證明他確實從這次事件中獲利了，否則我們憑什麼進他家門？」
」沒有幾天。」
主管盯著他，眼神里有一種里維拉很少見到的、混合著壓力和疲憊的兇狠，」我們有大概兩個小時。」
」兩個小時？」里維拉以為這是個玩笑，但主管的表情很嚴肅。
」這是華盛頓的直接要求。」
主管壓低了聲音，吐出了幾個讓里維拉瞬間僵住的名字，」財政部，還有SEC主席辦公室。他們要在今晚天黑之前，看到這個人被FBI帶走。」
里維拉張了張嘴。他在SDNY幹了七年，處理過無數複雜的金融案件，但他從未見過這種自上而下、要求在兩小時內完成一份重案搜查令的」政治任務」。
」可是……主管，我們手上有什麼？」
里維拉抓起那張紙，急切地問，」他犯了什麼罪？我現在去申請搜查令，我得告訴法官，我們懷疑他犯了什麼聯邦罪行。僅僅是發了一份報告嗎？發報告不犯法，這是言論自由。」
」操縱市場。」
主管言簡意賅，」10b-5規則。」
」但是10b-5需要他有獲利動機和獲利事實！」
里維拉的聲音也急了起來，」他得通過散布信息來做空牟利，才構成操縱市場。我們現在有任何證據證明他持有花旗的空頭頭寸嗎？我們查過他的交易帳戶嗎？SEC那邊給出相關的證據了嗎？」
主管沉默了兩秒鐘。
」沒有。」主管最終坦白，」我們還沒來得及查。但是丹尼爾，你用你的腦子想一想。」
主管俯下身，幾乎是湊到里維拉的耳邊：」一個前花旗的結構化產品部高管，離職兩年，對花旗的爛帳了如指掌。他蟄伏了整兩年，然後精準地挑在花旗最脆弱的這個周一，把一份核彈級的報告捅出來。」
」你覺得，他沒有提前建倉做空嗎？」
」一個在投行幹了一輩子的人，會放著唾手可得的、幾千萬甚至上億的暴利不賺，純粹做慈善來揭露真相？」主管冷笑了一聲，」這不符合人性，更不符合華爾街的邏輯。他百分之百做空了，只是我們還沒找到證據而已。」
」所以你的工作，」主管直起身，」就是把這個'合理的推斷'，寫成一份能讓法官簽字的宣誓陳述書。用你的筆，把這個我們都心知肚明的事實，先在程序上'假定'下來。等我們進了他的家門，拿到了他的電腦和交易記錄，證據自然就有了。」
里維拉怔地看著主管。
他當然聽懂了。這是一種本末倒置的執法邏輯——正常的程序是」先找到犯罪的證據，再去申請搜查令」；而現在，他們要做的是」先假定他有罪，用這個假定去申請搜查令，然後再進門去找證據」。
這在程序正義上，是一道危險的、近乎踐踏原則的滑坡。
」主管，如果……如果我們進去之後，發現他根本沒有做空呢？」里維拉問出了那個最關鍵的問題，」如果他真的一股都沒賣空，那我們這份搜查令的相當理由就不成立了。我們等於是在沒有合法依據的情況下，非法搜查了一個公民的住宅。這會成為一個巨大的法律污點。」
」丹尼爾。」
主管看著他，眼神里閃過一絲無奈，但更多的是一種」別再問了」的疲憊，」你聽我說。我個人也不喜歡這麼幹。但你知道現在外面是什麼情況嗎？花旗今天跌了百分之二十。如果它倒了，不是死一家銀行的問題，是幾千萬美國家庭的存款，是整個國家的金融系統。」
」華盛頓那兩位現在就像熱鍋上的螞蟻。他們需要一個交代，需要一個姿態，需要讓市場看到，攻擊國家金融命脈的人會被立刻制裁。」
主管拍了拍里維拉的肩膀：」這種時候，沒有人會去深究程序上的瑕疵。把活幹了。如果他真做空了，這是大概率——你就是抓住金融罪犯的英雄。如果他真沒做空，那也是上面的決策，不是你的責任。你只是個執行命令的檢察官。再說嘛，他就算沒做空，肯定也會犯其他罪...你懂吧？」
」開始寫吧。兩個小時。我去協調FBI紐約分局的人，讓他們待命。」
主管說完，轉身快步離開了。
里維拉獨自坐在格子間裡，看著電腦屏幕上那個空白的文檔模板。
他給妻子回了條簡訊：」今晚的晚飯你來做吧，我可能要很晚。」
然後他深吸了一口氣，開始敲擊鍵盤。
他打開了SEC緊急傳過來的格里菲斯的基本資料，以及那份引爆了一切的報告。他必須在這份宣誓陳述書里，構建一個邏輯自洽的」犯罪故事」。
他的手指在鍵盤上飛快地移動，一行充滿了法律術語和」假定性」措辭的文字出現在屏幕上：
」……基於嫌疑人大衛·R·格里菲斯的職業背景及其對花旗集團內部非公開財務信息的深度掌握，本辦公室有合理理由相信，嫌疑人極有可能在發布上述誤導性或重大非公開信息之前，已通過其本人或關聯實體的帳戶，建立了針對花旗集團及相關金融機構的大規模空頭頭寸……」
里維拉寫到這裡，停頓了一下。
」有合理理由相信」、」極有可能」。
他知道，這些詞組是整份文件的命門。它們看起來充滿了法律的嚴謹性，但實際上，它們的背後沒有任何一筆真實的交易記錄作為支撐。這是一座建立在」推斷」和」人性假設」之上的沙堡。
他抹了一把臉，繼續寫下去。
」……鑑於嫌疑人已公開承認其行為，存在極高的銷毀電子證據、轉移非法所得資金及潛逃出境的風險。為防止證據滅失，本辦公室緊急申請對嫌疑人住所進行搜查，以查獲其交易記錄、電子設備及離岸帳戶憑證……」
寫到」潛逃出境的風險」時，里維拉自己都覺得有些荒謬。
一個主動向全美國媒體公開自己真實姓名和身份的人，一個生怕別人不知道是他幹的人——你說他有」潛逃出境的風險」？
如果他想跑，他為什麼要實名認領，把自己暴露在聚光燈下？
這個邏輯上的巨大裂縫，像一根刺，扎在里維拉的職業良知上。
一個真正想做空牟利、然後逃之夭的罪犯，絕不會實名站出來。他會躲在匿名的陰影里，平掉倉位，拿錢走人。
而格里菲斯反其道而行之。他高調地、唯恐天下不知地，把自己的名字和這份報告焊死在了一起。
這根本不是一個」罪犯」的行為模式。
但里維拉沒有時間去深究這個矛盾了。
牆上的鐘滴答作響，主管隨時會回來催進度，FBI的特工已經在待命。
在國家機器開足馬力的咆哮聲中，一個助理檢察官關於」程序正義」的那點微弱的遲疑，根本不值一提。
他把那個矛盾的念頭壓了下去，繼續敲擊鍵盤，把這份或許要在未來某個聽證會上被反覆質疑的文件，一個字一個字地補完。
下午5:50。
里維拉點擊了列印。
雷射印表機吐出了那份還帶著餘溫的、長達十二頁的宣誓陳述書。
他抓起文件，看了一眼上面那些他親手寫下的、充滿了」合理相信」和」極有可能」的句子，然後苦笑了一下。
現在，他需要去找一位願意在這份沙堡上簽字的聯邦治安法官。
而在今天這個特殊的傍晚，在華盛頓那兩位的施壓之下，他相信，找到這樣一位法官，不會太難。
紐約，下曼哈頓，聖安德魯廣場一號。紐約南區聯邦檢察官辦公室。
在美國的司法版圖上，如果說華爾街是金融犯罪的中心，那麼紐約南區聯邦檢察官辦公室，就是懸在華爾街頭頂的那把劍。這裡走出過無數個未來的紐約市長和州長，他們以鐵腕起訴內幕交易、黑幫和恐怖主義而聞名。
助理聯邦檢察官（AUSA）丹尼爾·里維拉，三十四歲，原本正準備收拾東西去接他讀幼兒園的女兒。他妻子已經發了三條簡訊催促他，因為今天輪到他做晚飯。
然後，他的主管，證券與商品欺詐部門的負責人，幾乎是用一種小跑的姿態衝進了他的格子間，把一張剛列印出來的紙拍在了他的桌上。
」丹尼爾，接個活兒。優先級最高。」
里維拉低頭看了一眼那張紙上的名字——大衛·R·格里菲斯。
」我需要你立刻起草一份針對此人的搜查令申請。」主管的語速快得像連珠炮，」目標是他在上東區的公寓。我們要拿到他的所有電子設備、交易記錄、通訊記錄。」
里維拉愣了一下，下意識地看了一眼牆上的掛鍾，快五點了。
」現在？」他以為自己聽錯了，」主管，搜查令的宣誓陳述書……通常我們需要幾天時間來構建相當理由。我們至少得先從SEC那裡拿到他的交易記錄，證明他確實從這次事件中獲利了，否則我們憑什麼進他家門？」
」沒有幾天。」
主管盯著他，眼神里有一種里維拉很少見到的、混合著壓力和疲憊的兇狠，」我們有大概兩個小時。」
」兩個小時？」里維拉以為這是個玩笑，但主管的表情很嚴肅。
」這是華盛頓的直接要求。」
主管壓低了聲音，吐出了幾個讓里維拉瞬間僵住的名字，」財政部，還有SEC主席辦公室。他們要在今晚天黑之前，看到這個人被FBI帶走。」
里維拉張了張嘴。他在SDNY幹了七年，處理過無數複雜的金融案件，但他從未見過這種自上而下、要求在兩小時內完成一份重案搜查令的」政治任務」。
」可是……主管，我們手上有什麼？」
里維拉抓起那張紙，急切地問，」他犯了什麼罪？我現在去申請搜查令，我得告訴法官，我們懷疑他犯了什麼聯邦罪行。僅僅是發了一份報告嗎？發報告不犯法，這是言論自由。」
」操縱市場。」
主管言簡意賅，」10b-5規則。」
」但是10b-5需要他有獲利動機和獲利事實！」
里維拉的聲音也急了起來，」他得通過散布信息來做空牟利，才構成操縱市場。我們現在有任何證據證明他持有花旗的空頭頭寸嗎？我們查過他的交易帳戶嗎？SEC那邊給出相關的證據了嗎？」
主管沉默了兩秒鐘。
」沒有。」主管最終坦白，」我們還沒來得及查。但是丹尼爾，你用你的腦子想一想。」
主管俯下身，幾乎是湊到里維拉的耳邊：」一個前花旗的結構化產品部高管，離職兩年，對花旗的爛帳了如指掌。他蟄伏了整兩年，然後精準地挑在花旗最脆弱的這個周一，把一份核彈級的報告捅出來。」
」你覺得，他沒有提前建倉做空嗎？」
」一個在投行幹了一輩子的人，會放著唾手可得的、幾千萬甚至上億的暴利不賺，純粹做慈善來揭露真相？」主管冷笑了一聲，」這不符合人性，更不符合華爾街的邏輯。他百分之百做空了，只是我們還沒找到證據而已。」
」所以你的工作，」主管直起身，」就是把這個'合理的推斷'，寫成一份能讓法官簽字的宣誓陳述書。用你的筆，把這個我們都心知肚明的事實，先在程序上'假定'下來。等我們進了他的家門，拿到了他的電腦和交易記錄，證據自然就有了。」
里維拉怔地看著主管。
他當然聽懂了。這是一種本末倒置的執法邏輯——正常的程序是」先找到犯罪的證據，再去申請搜查令」；而現在，他們要做的是」先假定他有罪，用這個假定去申請搜查令，然後再進門去找證據」。
這在程序正義上，是一道危險的、近乎踐踏原則的滑坡。
」主管，如果……如果我們進去之後，發現他根本沒有做空呢？」里維拉問出了那個最關鍵的問題，」如果他真的一股都沒賣空，那我們這份搜查令的相當理由就不成立了。我們等於是在沒有合法依據的情況下，非法搜查了一個公民的住宅。這會成為一個巨大的法律污點。」
」丹尼爾。」
主管看著他，眼神里閃過一絲無奈，但更多的是一種」別再問了」的疲憊，」你聽我說。我個人也不喜歡這麼幹。但你知道現在外面是什麼情況嗎？花旗今天跌了百分之二十。如果它倒了，不是死一家銀行的問題，是幾千萬美國家庭的存款，是整個國家的金融系統。」
」華盛頓那兩位現在就像熱鍋上的螞蟻。他們需要一個交代，需要一個姿態，需要讓市場看到，攻擊國家金融命脈的人會被立刻制裁。」
主管拍了拍里維拉的肩膀：」這種時候，沒有人會去深究程序上的瑕疵。把活幹了。如果他真做空了，這是大概率——你就是抓住金融罪犯的英雄。如果他真沒做空，那也是上面的決策，不是你的責任。你只是個執行命令的檢察官。再說嘛，他就算沒做空，肯定也會犯其他罪...你懂吧？」
」開始寫吧。兩個小時。我去協調FBI紐約分局的人，讓他們待命。」
主管說完，轉身快步離開了。
里維拉獨自坐在格子間裡，看著電腦屏幕上那個空白的文檔模板。
他給妻子回了條簡訊：」今晚的晚飯你來做吧，我可能要很晚。」
然後他深吸了一口氣，開始敲擊鍵盤。
他打開了SEC緊急傳過來的格里菲斯的基本資料，以及那份引爆了一切的報告。他必須在這份宣誓陳述書里，構建一個邏輯自洽的」犯罪故事」。
他的手指在鍵盤上飛快地移動，一行充滿了法律術語和」假定性」措辭的文字出現在屏幕上：
」……基於嫌疑人大衛·R·格里菲斯的職業背景及其對花旗集團內部非公開財務信息的深度掌握，本辦公室有合理理由相信，嫌疑人極有可能在發布上述誤導性或重大非公開信息之前，已通過其本人或關聯實體的帳戶，建立了針對花旗集團及相關金融機構的大規模空頭頭寸……」
里維拉寫到這裡，停頓了一下。
」有合理理由相信」、」極有可能」。
他知道，這些詞組是整份文件的命門。它們看起來充滿了法律的嚴謹性，但實際上，它們的背後沒有任何一筆真實的交易記錄作為支撐。這是一座建立在」推斷」和」人性假設」之上的沙堡。
他抹了一把臉，繼續寫下去。
」……鑑於嫌疑人已公開承認其行為，存在極高的銷毀電子證據、轉移非法所得資金及潛逃出境的風險。為防止證據滅失，本辦公室緊急申請對嫌疑人住所進行搜查，以查獲其交易記錄、電子設備及離岸帳戶憑證……」
寫到」潛逃出境的風險」時，里維拉自己都覺得有些荒謬。
一個主動向全美國媒體公開自己真實姓名和身份的人，一個生怕別人不知道是他幹的人——你說他有」潛逃出境的風險」？
如果他想跑，他為什麼要實名認領，把自己暴露在聚光燈下？
這個邏輯上的巨大裂縫，像一根刺，扎在里維拉的職業良知上。
一個真正想做空牟利、然後逃之夭的罪犯，絕不會實名站出來。他會躲在匿名的陰影里，平掉倉位，拿錢走人。
而格里菲斯反其道而行之。他高調地、唯恐天下不知地，把自己的名字和這份報告焊死在了一起。
這根本不是一個」罪犯」的行為模式。
但里維拉沒有時間去深究這個矛盾了。
牆上的鐘滴答作響，主管隨時會回來催進度，FBI的特工已經在待命。
在國家機器開足馬力的咆哮聲中，一個助理檢察官關於」程序正義」的那點微弱的遲疑，根本不值一提。
他把那個矛盾的念頭壓了下去，繼續敲擊鍵盤，把這份或許要在未來某個聽證會上被反覆質疑的文件，一個字一個字地補完。
下午5:50。
里維拉點擊了列印。
雷射印表機吐出了那份還帶著餘溫的、長達十二頁的宣誓陳述書。
他抓起文件，看了一眼上面那些他親手寫下的、充滿了」合理相信」和」極有可能」的句子，然後苦笑了一下。
現在，他需要去找一位願意在這份沙堡上簽字的聯邦治安法官。
而在今天這個特殊的傍晚，在華盛頓那兩位的施壓之下，他相信，找到這樣一位法官，不會太難。