第28章 高盛的法務郵件
2008年3月17日，星期一，下午兩點十五分。
遠星資本總部。
伊莎貝拉坐在辦公桌前，面前的三明治只咬了一口就被扔在一邊。她根本吃不下去。
從上午九點三十七分提交行權申請到現在，已經過去了將近五個小時。
她的電腦屏幕上開著十幾個窗口——CNBC的直播、彭博社的滾動新聞、高盛的股價走勢圖、以及遠星資本的郵件系統。
高盛那邊，一片死寂。
沒有電話。
沒有郵件。
甚至連一封自動回復都沒有。
這種安靜，讓伊莎貝拉感到一種極其不安的壓迫感。
她太了解華爾街的規則了。
當一家頂級投行面臨七億多美元的巨額虧損時，他們絕對不會乖乖認帳。他們會動用一切手段——法律的、非法律的、甚至是灰色地帶的——來拒絕支付這筆錢。
高盛的沉默，就像是暴風雨來臨前的死寂。
」叮——」
郵件系統突然彈出一個新郵件提示。
發件人：高盛集團法務部
主題：回覆：期權行權申請 - 正式法律通知
伊莎貝拉的心臟猛地一沉。
她立刻點開郵件。
屏幕上，一封措辭極其冰冷、充滿法律術語的正式函件展開在她眼前：
致：遠星資本管理有限公司
抄送：Lance Walker先生
貴司於2008年3月17日上午9:37分通過高盛期權清算系統提交的行權申請，高盛集團法務部現正式回復如下：
一、關於合約效力的嚴重質疑
經高盛合規委員會緊急調查，該期權合約的簽署過程存在以下重大瑕疵：
簽署方理察·克萊曼先生在未經風險控制委員會正式覆核的情況下，擅自批准了一筆超出其副總裁權限範圍的高風險場外交易；
貴司在申請該筆交易時提交的資產證明文件存在重大不實陳述，實際淨資產遠低於合規要求；
該合約涉及的槓桿倍數（50倍）嚴重違反高盛內部風控政策及FINRA相關規定。
二、法律立場聲明
基於上述事實，高盛集團法務部認為：
該期權合約系在欺詐性前提和越權操作下簽署，根據《紐約州合同法》第275條及聯邦《證券交易法》相關條款，該合約自始無效。
三、即時法律行動
高盛集團已於今日下午1:47分向曼哈頓南區聯邦地方法院提交緊急動議，申請：
臨時限制令，凍結與該筆期權相關的所有清算支付；
初步禁令，暫停貴司的行權申請，直至法院對合約效力做出最終裁決。
四、和解建議
考慮到漫長的訴訟程序將對雙方造成不必要的成本和時間消耗，高盛願意本著善意，向貴司提出以下和解方案：
高盛集團願意支付伍仟萬美元（$50,000,000）作為一次性補償，前提是貴司：
立即撤回行權申請；
簽署全面和解協議及保密條款；
放棄就該筆交易向高盛提出的任何進一步索賠。
該提議有效期至2008年3月18日下午5:00 PM（美東時間）。逾期視為拒絕。
此致
Goldman Sachs Legal Department
John McLeish, Esq.
Senior Vice President & Chief Legal Counsel
伊莎貝拉看完整封郵件，整個人像是被一桶冰水從頭澆到腳。
她猛地從椅子上站起來，抓起筆記本電腦，沖向陸澤的辦公室。
」老闆！」
她推開門，聲音裡帶著掩飾不住的急迫和憤怒：
」高盛的法務部發郵件了！他們向法院申請了凍結令！他們說合同無效！」
陸澤坐在辦公桌後，正在翻看一份財務報表。
他連頭都沒抬。
」念給我聽。」
伊莎貝拉深吸了一口氣，強迫自己冷靜下來，把郵件的核心內容念了一遍。
當她念到」合約自始無效」和」五千萬美元和解」時，她的聲音已經開始發顫。
念完之後，她死死盯著陸澤：
」老闆，他們這是在耍流氓！」
陸澤終於抬起頭。
他靠在椅背上，嘴角勾起了一抹極淡的、甚至有些玩味的笑容。
」意料之中。」
他的聲音平靜得像是在談論今天的天氣，
」七億美金。高盛當然不會乖乖認帳。他們會掀桌子，這是華爾街的規矩。」
」那我們怎麼辦？」伊莎貝拉的聲音有些緊張，」如果法院真的批准了凍結令……」
」不會的。」
陸澤打斷了她。
他站起身，走到落地窗前，看著窗外那座正在經歷金融海嘯的城市。
」法院的動議至少需要三到五天才會有初步裁決。而在那之前……」
陸澤轉過身，看著伊莎貝拉，眼底閃過一絲極其冰冷的光芒：
」給格林伯格先生打電話。告訴他，該他出場了。」
……
下午三點整。
康乃狄克州，格林威治鎮，格林伯格的私人莊園。
書房裡，壁爐的火焰依然在跳動。
納撒尼爾·格林伯格坐在那張維多利亞時代的真皮沙發椅上，手裡端著一杯麥卡倫威士忌，正在聽電話。
」明白了。」
他的聲音沙啞而低沉，
」高盛的法務部動作很快。不過這在我的預料之中。」
他喝了一口酒，放下杯子。
」告訴Walker，接下來的事情交給我。讓他什麼都不要做，就安靜地等著。」
掛斷電話後，格林伯格按下了桌上的內線按鈕。
」把戴維叫進來。」
三十秒後，書房的門被敲響。
一個六十歲左右、穿著一絲不苟的深灰色三件套西裝、戴著金絲邊眼鏡的男人走了進來。
戴維·羅森塔爾，格林伯格的私人首席法律顧問。
哈佛法學院1975級畢業生，曾在美國證券交易委員會（SEC）執法部門擔任副主任長達十二年，2001年退休後成為華爾街最頂級的金融訴訟律師之一。
」先生。」戴維微微欠身。
」坐。」
格林伯格指了指對面的椅子。
戴維坐下，從公文包里拿出一個平板電腦，熟練地打開了一份加密文件。
」高盛剛剛向法院申請了凍結令。」格林伯格說，」時間不多了。」
」我知道。」
戴維推了推眼鏡，
」先生，您之前讓我準備的那些材料，現在可以動用了嗎？」
」可以。」
格林伯格靠在椅背上，十指交叉放在膝蓋上。
」第一步，SEC。」
戴維點點頭，手指在平板上滑動，調出了一份文件：
」我已經和SEC紐約辦事處的現任主任預約了明天上午九點的會面。他是我在執法部門時的老部下。」
」帶上那封郵件的認證複印件，還有高盛偽造Walker資質報告的完整證據鏈。」
格林伯格的聲音冰冷如鐵，
」告訴他，這不是普通的合同糾紛。這是高盛的高管利用公司信譽，向一家管理著四十二億美元的州立養老基金出具虛假擔保，誘使其不要撤資，好讓高盛有時間轉移自己的風險敞口。」
他頓了頓：
」這是證券欺詐。而且受害者不是華爾街的對沖基金，是麻薩諸塞州的教師和消防員。」
戴維的嘴角勾起了一抹極淡的、職業律師特有的冷笑。
他太清楚這意味著什麼了。
在2008年這個所有人都在找華爾街替罪羊的年代，一封」高盛欺詐養老金」的舉報信，就像是一顆扔進國會山的核彈。
」第二步，媒體。」
格林伯格繼續說，
」給《華爾街日報》的格雷格·齊克曼打電話。告訴他我有一個大新聞給他。」
戴維愣了一下：」齊克曼？那個剛剛獲得洛布獎的調查記者？」
」對。」
格林伯格端起酒杯，輕輕晃了晃，
」他最近正在寫一本關於次貸危機的書。我聽說他一直在找高盛在這場危機中扮演的角色。」
」給他看一眼那封郵件的複印件。告訴他，如果高盛在四十八小時內不撤回法院動議，我會把原件交給他，讓他拿普立茲獎。」
戴維在平板上飛速記錄著。
」第三步，政治壓力。」
格林伯格放下酒杯，身體微微前傾，
」聯繫麻薩諸塞州的那位參議員……叫什麼來著？」
」愛德華·甘迺迪。」戴維說。
」對，老甘迺迪。」
格林伯格的眼神變得極其銳利，
」告訴他的幕僚長，麻薩諸塞州養老基金的風控官哈里曼博士，手裡有一份高盛欺詐該州納稅人養老金的鐵證。問他有沒有興趣在參議院銀行委員會的聽證會上，把這件事拿出來說說。」
戴維停下了手中的筆，抬起頭看著格林伯格。
」先生，這三步棋一起走……高盛會瘋的。」
」我要的就是讓他們瘋。」
格林伯格站起身，走到書架前。
他從最頂層抽出一本泛黃的、裝幀精美的舊書。
那是一本1929年出版的《華爾街崩盤實錄》。
他翻開扉頁，上面用鋼筆寫著一行字：
」在華爾街，真正的武器從來不是金錢，而是恐懼。」
——J.P. Morgan, 1907
格林伯格把書遞給戴維：
」高盛以為他們可以用法院的凍結令嚇唬Walker。但他們忘了一件事。」
他轉過身，看著窗外逐漸暗下來的天空。
遠處，紐約的天際線在暮色中若隱若現。
」在這個世界上，有些東西比七億美金更值錢。」
格林伯格的聲音低沉而沙啞，像是從地獄深處傳來的審判：
」比如高盛這個名字，在國會山、在SEC、在全美納稅人心中的聲譽。」
」而我，恰好有能力毀掉它。」
戴維站起身，深深地鞠了一躬。
」明白了，先生。我這就去安排。」
他轉身離開。
書房的門輕輕關上。
遠星資本總部。
伊莎貝拉坐在辦公桌前，面前的三明治只咬了一口就被扔在一邊。她根本吃不下去。
從上午九點三十七分提交行權申請到現在，已經過去了將近五個小時。
她的電腦屏幕上開著十幾個窗口——CNBC的直播、彭博社的滾動新聞、高盛的股價走勢圖、以及遠星資本的郵件系統。
高盛那邊，一片死寂。
沒有電話。
沒有郵件。
甚至連一封自動回復都沒有。
這種安靜，讓伊莎貝拉感到一種極其不安的壓迫感。
她太了解華爾街的規則了。
當一家頂級投行面臨七億多美元的巨額虧損時，他們絕對不會乖乖認帳。他們會動用一切手段——法律的、非法律的、甚至是灰色地帶的——來拒絕支付這筆錢。
高盛的沉默，就像是暴風雨來臨前的死寂。
」叮——」
郵件系統突然彈出一個新郵件提示。
發件人：高盛集團法務部
主題：回覆：期權行權申請 - 正式法律通知
伊莎貝拉的心臟猛地一沉。
她立刻點開郵件。
屏幕上，一封措辭極其冰冷、充滿法律術語的正式函件展開在她眼前：
致：遠星資本管理有限公司
抄送：Lance Walker先生
貴司於2008年3月17日上午9:37分通過高盛期權清算系統提交的行權申請，高盛集團法務部現正式回復如下：
一、關於合約效力的嚴重質疑
經高盛合規委員會緊急調查，該期權合約的簽署過程存在以下重大瑕疵：
簽署方理察·克萊曼先生在未經風險控制委員會正式覆核的情況下，擅自批准了一筆超出其副總裁權限範圍的高風險場外交易；
貴司在申請該筆交易時提交的資產證明文件存在重大不實陳述，實際淨資產遠低於合規要求；
該合約涉及的槓桿倍數（50倍）嚴重違反高盛內部風控政策及FINRA相關規定。
二、法律立場聲明
基於上述事實，高盛集團法務部認為：
該期權合約系在欺詐性前提和越權操作下簽署，根據《紐約州合同法》第275條及聯邦《證券交易法》相關條款，該合約自始無效。
三、即時法律行動
高盛集團已於今日下午1:47分向曼哈頓南區聯邦地方法院提交緊急動議，申請：
臨時限制令，凍結與該筆期權相關的所有清算支付；
初步禁令，暫停貴司的行權申請，直至法院對合約效力做出最終裁決。
四、和解建議
考慮到漫長的訴訟程序將對雙方造成不必要的成本和時間消耗，高盛願意本著善意，向貴司提出以下和解方案：
高盛集團願意支付伍仟萬美元（$50,000,000）作為一次性補償，前提是貴司：
立即撤回行權申請；
簽署全面和解協議及保密條款；
放棄就該筆交易向高盛提出的任何進一步索賠。
該提議有效期至2008年3月18日下午5:00 PM（美東時間）。逾期視為拒絕。
此致
Goldman Sachs Legal Department
John McLeish, Esq.
Senior Vice President & Chief Legal Counsel
伊莎貝拉看完整封郵件，整個人像是被一桶冰水從頭澆到腳。
她猛地從椅子上站起來，抓起筆記本電腦，沖向陸澤的辦公室。
」老闆！」
她推開門，聲音裡帶著掩飾不住的急迫和憤怒：
」高盛的法務部發郵件了！他們向法院申請了凍結令！他們說合同無效！」
陸澤坐在辦公桌後，正在翻看一份財務報表。
他連頭都沒抬。
」念給我聽。」
伊莎貝拉深吸了一口氣，強迫自己冷靜下來，把郵件的核心內容念了一遍。
當她念到」合約自始無效」和」五千萬美元和解」時，她的聲音已經開始發顫。
念完之後，她死死盯著陸澤：
」老闆，他們這是在耍流氓！」
陸澤終於抬起頭。
他靠在椅背上，嘴角勾起了一抹極淡的、甚至有些玩味的笑容。
」意料之中。」
他的聲音平靜得像是在談論今天的天氣，
」七億美金。高盛當然不會乖乖認帳。他們會掀桌子，這是華爾街的規矩。」
」那我們怎麼辦？」伊莎貝拉的聲音有些緊張，」如果法院真的批准了凍結令……」
」不會的。」
陸澤打斷了她。
他站起身，走到落地窗前，看著窗外那座正在經歷金融海嘯的城市。
」法院的動議至少需要三到五天才會有初步裁決。而在那之前……」
陸澤轉過身，看著伊莎貝拉，眼底閃過一絲極其冰冷的光芒：
」給格林伯格先生打電話。告訴他，該他出場了。」
……
下午三點整。
康乃狄克州，格林威治鎮，格林伯格的私人莊園。
書房裡，壁爐的火焰依然在跳動。
納撒尼爾·格林伯格坐在那張維多利亞時代的真皮沙發椅上，手裡端著一杯麥卡倫威士忌，正在聽電話。
」明白了。」
他的聲音沙啞而低沉，
」高盛的法務部動作很快。不過這在我的預料之中。」
他喝了一口酒，放下杯子。
」告訴Walker，接下來的事情交給我。讓他什麼都不要做，就安靜地等著。」
掛斷電話後，格林伯格按下了桌上的內線按鈕。
」把戴維叫進來。」
三十秒後，書房的門被敲響。
一個六十歲左右、穿著一絲不苟的深灰色三件套西裝、戴著金絲邊眼鏡的男人走了進來。
戴維·羅森塔爾，格林伯格的私人首席法律顧問。
哈佛法學院1975級畢業生，曾在美國證券交易委員會（SEC）執法部門擔任副主任長達十二年，2001年退休後成為華爾街最頂級的金融訴訟律師之一。
」先生。」戴維微微欠身。
」坐。」
格林伯格指了指對面的椅子。
戴維坐下，從公文包里拿出一個平板電腦，熟練地打開了一份加密文件。
」高盛剛剛向法院申請了凍結令。」格林伯格說，」時間不多了。」
」我知道。」
戴維推了推眼鏡，
」先生，您之前讓我準備的那些材料，現在可以動用了嗎？」
」可以。」
格林伯格靠在椅背上，十指交叉放在膝蓋上。
」第一步，SEC。」
戴維點點頭，手指在平板上滑動，調出了一份文件：
」我已經和SEC紐約辦事處的現任主任預約了明天上午九點的會面。他是我在執法部門時的老部下。」
」帶上那封郵件的認證複印件，還有高盛偽造Walker資質報告的完整證據鏈。」
格林伯格的聲音冰冷如鐵，
」告訴他，這不是普通的合同糾紛。這是高盛的高管利用公司信譽，向一家管理著四十二億美元的州立養老基金出具虛假擔保，誘使其不要撤資，好讓高盛有時間轉移自己的風險敞口。」
他頓了頓：
」這是證券欺詐。而且受害者不是華爾街的對沖基金，是麻薩諸塞州的教師和消防員。」
戴維的嘴角勾起了一抹極淡的、職業律師特有的冷笑。
他太清楚這意味著什麼了。
在2008年這個所有人都在找華爾街替罪羊的年代，一封」高盛欺詐養老金」的舉報信，就像是一顆扔進國會山的核彈。
」第二步，媒體。」
格林伯格繼續說，
」給《華爾街日報》的格雷格·齊克曼打電話。告訴他我有一個大新聞給他。」
戴維愣了一下：」齊克曼？那個剛剛獲得洛布獎的調查記者？」
」對。」
格林伯格端起酒杯，輕輕晃了晃，
」他最近正在寫一本關於次貸危機的書。我聽說他一直在找高盛在這場危機中扮演的角色。」
」給他看一眼那封郵件的複印件。告訴他，如果高盛在四十八小時內不撤回法院動議，我會把原件交給他，讓他拿普立茲獎。」
戴維在平板上飛速記錄著。
」第三步，政治壓力。」
格林伯格放下酒杯，身體微微前傾，
」聯繫麻薩諸塞州的那位參議員……叫什麼來著？」
」愛德華·甘迺迪。」戴維說。
」對，老甘迺迪。」
格林伯格的眼神變得極其銳利，
」告訴他的幕僚長，麻薩諸塞州養老基金的風控官哈里曼博士，手裡有一份高盛欺詐該州納稅人養老金的鐵證。問他有沒有興趣在參議院銀行委員會的聽證會上，把這件事拿出來說說。」
戴維停下了手中的筆，抬起頭看著格林伯格。
」先生，這三步棋一起走……高盛會瘋的。」
」我要的就是讓他們瘋。」
格林伯格站起身，走到書架前。
他從最頂層抽出一本泛黃的、裝幀精美的舊書。
那是一本1929年出版的《華爾街崩盤實錄》。
他翻開扉頁，上面用鋼筆寫著一行字：
」在華爾街，真正的武器從來不是金錢，而是恐懼。」
——J.P. Morgan, 1907
格林伯格把書遞給戴維：
」高盛以為他們可以用法院的凍結令嚇唬Walker。但他們忘了一件事。」
他轉過身，看著窗外逐漸暗下來的天空。
遠處，紐約的天際線在暮色中若隱若現。
」在這個世界上，有些東西比七億美金更值錢。」
格林伯格的聲音低沉而沙啞，像是從地獄深處傳來的審判：
」比如高盛這個名字，在國會山、在SEC、在全美納稅人心中的聲譽。」
」而我，恰好有能力毀掉它。」
戴維站起身，深深地鞠了一躬。
」明白了，先生。我這就去安排。」
他轉身離開。
書房的門輕輕關上。