第26章 刷臉
瑪麗-夏皮羅拿起最上面一份文件，指尖點著封面上的銳鋒證券 Form BD註冊申請字樣。
「你們律所的報告很完美，但完美的文件在SEC審核組的人手裡，只會被挑出更多毛病。
黑色星期一後，他們現在看誰都像潛在的市場操縱者。」
這時科爾端著兩杯咖啡走了進來放在兩人的桌子上。
「科爾，麻煩你帶莫里斯先生的助理去審核辦公室。」瑪麗朝科爾說道。
惜字如金的科爾點點頭便退了出去。
聞言莫里斯只好點點頭下意識的端起桌上的咖啡抿了一口，頓時腦海中浮現出科爾在休息室門口那莫名其妙的笑容。
【該死的官僚主義】莫里斯心裡跟著罵了一句。
瑪麗夏皮羅看著莫里斯臉上那短短一秒鐘變換了幾次的表情心中瞭然。
不過她也沒說什麼，NASD畢竟是半官方機構，裡面很多事和政府部門沒什麼區別，都是看人下菜。
「來吧，我們去找二組的湯姆。」
瑪麗-夏皮羅起身頓了頓輕聲說道：「湯姆是二組組長，他的簽字比任何核查報告都有分量。」
「格林先生要的是效率，銳鋒證券的NASD會員資格，今天必須要拿到初審通過回執。
晚一天，銳鋒對接證券交易所的交易通道就晚開一天。
損失的不是時間和律師費，是真金白銀的交易收益。」
辭職報告交上去後現在她就是銳鋒金融兩家實體機構的首席合規官，趁著她在NASD還有辦公室的時候趕緊把事情都辦了。
科爾帶著道格走到審核三組辦公室門口朝道格招了招手指了指裡面。
「瑪麗說的沒錯，我直接帶你們來審核會議室，不用走前台登記和材料初審的流程。
NASD的規矩，熟人帶路，至少能幫你們省三天時間。」
「對了，忘了問你，怎麼稱呼？」
道格臉色鐵青，不過這地方容不得他發火，只好按下心中的惱怒擺出一副體面握著科爾的手說道。
「您好，我是莫里斯先生的高級助理，叫我道格就行。」
「那好，道格先生。把資質證明拿好跟我進去。
如果審核組裡有人較真就需要你從法律層面解釋離岸架構的合規性。
但記住，只回答問題，不要主動發言。」
科爾在最後一句上加重的語氣，道格聞言點頭表示明白。
他心裡清楚，在華盛頓的監管圈子裡，法律條文是基礎，人脈才是通行證。
他跟著莫里斯來來好多次這裡連廟都沒拜清楚。
格林讓瑪麗-夏皮羅主導，果然是最明智的選擇。
另一邊瑪麗-夏皮羅帶著莫里斯來到二組湯姆的辦公室門口敲了敲門。
瑪麗-夏皮羅推門帶著莫里斯進去。
湯姆的辦公室和瑪麗-夏皮羅的辦公室布局差不多，一排鐵皮柜子簡潔的辦公桌。
一個和瑪麗年紀相仿的胖子坐在辦公桌後埋頭看著手裡的文件。
湯姆抬頭看見瑪麗-夏皮羅便從辦公桌後起身走了出來笑道。
「瑪麗，我還以為你要晚一會，這位是？」
瑪麗-夏皮羅介紹道：「這是紐約世達律所的律師莫里斯先生。
這位是湯姆，投資者保護局的高級顧問，新券商註冊的最終簽字權在他手裡。」
莫里斯心頭一驚，剛才只聽瑪麗-夏皮羅說要帶他見二組的湯姆，他還以為是審核辦公室的負責人呢，結果是新券商機構腦袋上的爹？
莫里斯趕忙伸出雙手握住湯姆胖胖的手晃了晃，態度之謙卑比見律所主席還要熱情。
瑪麗-夏皮羅在一旁無聲地笑了笑，莫里斯想什麼她一清二楚，但瑪麗-夏皮羅只能說他想多了。
莫里斯給湯姆帶不了什麼利益，而且湯姆看重的也不金錢。
「坐吧，要喝點什麼？」湯姆對瑪麗-夏皮羅問道。
「不喝了，剛才在辦公室已經喝了不少。」瑪麗擺擺手坐在會客區的沙發上。
湯姆也沒管莫里斯坐在瑪麗旁邊的沙發上閒聊。
「上周我在宴會上遇到保羅，我太太還在念叨你的蘋果派。」
瑪麗挑眉笑了笑：「下次讓保羅給你帶。」
湯姆聞言嘆了口氣：「真準備走了？」
瑪麗-夏皮羅點點頭：「辭職報告已經交上去了，主任和主席先生那邊已經簽字了，三天後正式離職。」
「那好吧，祝你好運，如果外面待的不開心隨時回來。」
湯姆見她一臉篤定也不好再勸說什麼。
「那麼，你今天找我什麼事？說吧，能辦的我都幫你辦了。」
瑪麗-夏皮羅從莫里斯手中接過文件遞給湯姆。
「我的下家，現在有些東西需要你簽字。」
湯姆接過文件仔細看了起來，房間內安靜的能聽見呼吸聲。
好半晌湯姆抬頭看向瑪麗-夏皮羅。
「券商與基金資金隔離雙實體架構有利益衝突風險...」
湯姆作為專業人士一眼就看到申報材料中的核心問題。
瑪麗-夏皮羅笑了笑。
「去年我們一起修訂的行業規則，第五條明確寫著只要設立獨立的風控委員會，雙實體資金分帳管理，就不存在利益衝突。
銳鋒的風控委員主任和首席合規官是我，SEC主席是前NASD執法部的老約翰。」
說到這裡瑪麗-夏皮羅停了下來。
湯姆聞言點點頭也不再說什麼。
瑪麗確實說的沒錯，她這張臉在NASD和SEC只要不涉及到原則問題可以通刷。
「好吧，申報材料放在我這。」
湯姆把文件放在沙發扶手上壓了壓。
「只要你們搞定審核組那邊我就簽字。」
一旁的莫里斯人都麻了，在華盛頓什麼法律條文都不如人脈管用
難道我堅守了半輩子的信念是錯的？
特別是湯姆甚至連文件都沒看完就直接說，過了審核組他就簽字？！
「行，那我去找艾倫-施瓦茨，謝謝你湯姆。」瑪麗起身說道。
「客氣了瑪麗，我們一起共事了五年，我總得幫你在新東家那裡掙點面子。」
打完招呼瑪麗帶著莫里斯朝審核三組辦公室走去。
瑪麗-夏皮羅敲開了艾倫的辦公室門。
艾倫-施瓦茨看到瑪麗也笑著從辦公桌後出來。
「祝你好運瑪麗。」
「謝謝你的祝福艾倫，在我離開前有件事需要你幫忙。」
瑪麗夏皮羅意有所指的把一份文件遞給艾倫-施瓦茨。
顯然艾倫-施瓦茨也知道瑪麗向委員會提交了辭職報告。
「你們律所的報告很完美，但完美的文件在SEC審核組的人手裡，只會被挑出更多毛病。
黑色星期一後，他們現在看誰都像潛在的市場操縱者。」
這時科爾端著兩杯咖啡走了進來放在兩人的桌子上。
「科爾，麻煩你帶莫里斯先生的助理去審核辦公室。」瑪麗朝科爾說道。
惜字如金的科爾點點頭便退了出去。
聞言莫里斯只好點點頭下意識的端起桌上的咖啡抿了一口，頓時腦海中浮現出科爾在休息室門口那莫名其妙的笑容。
【該死的官僚主義】莫里斯心裡跟著罵了一句。
瑪麗夏皮羅看著莫里斯臉上那短短一秒鐘變換了幾次的表情心中瞭然。
不過她也沒說什麼，NASD畢竟是半官方機構，裡面很多事和政府部門沒什麼區別，都是看人下菜。
「來吧，我們去找二組的湯姆。」
瑪麗-夏皮羅起身頓了頓輕聲說道：「湯姆是二組組長，他的簽字比任何核查報告都有分量。」
「格林先生要的是效率，銳鋒證券的NASD會員資格，今天必須要拿到初審通過回執。
晚一天，銳鋒對接證券交易所的交易通道就晚開一天。
損失的不是時間和律師費，是真金白銀的交易收益。」
辭職報告交上去後現在她就是銳鋒金融兩家實體機構的首席合規官，趁著她在NASD還有辦公室的時候趕緊把事情都辦了。
科爾帶著道格走到審核三組辦公室門口朝道格招了招手指了指裡面。
「瑪麗說的沒錯，我直接帶你們來審核會議室，不用走前台登記和材料初審的流程。
NASD的規矩，熟人帶路，至少能幫你們省三天時間。」
「對了，忘了問你，怎麼稱呼？」
道格臉色鐵青，不過這地方容不得他發火，只好按下心中的惱怒擺出一副體面握著科爾的手說道。
「您好，我是莫里斯先生的高級助理，叫我道格就行。」
「那好，道格先生。把資質證明拿好跟我進去。
如果審核組裡有人較真就需要你從法律層面解釋離岸架構的合規性。
但記住，只回答問題，不要主動發言。」
科爾在最後一句上加重的語氣，道格聞言點頭表示明白。
他心裡清楚，在華盛頓的監管圈子裡，法律條文是基礎，人脈才是通行證。
他跟著莫里斯來來好多次這裡連廟都沒拜清楚。
格林讓瑪麗-夏皮羅主導，果然是最明智的選擇。
另一邊瑪麗-夏皮羅帶著莫里斯來到二組湯姆的辦公室門口敲了敲門。
瑪麗-夏皮羅推門帶著莫里斯進去。
湯姆的辦公室和瑪麗-夏皮羅的辦公室布局差不多，一排鐵皮柜子簡潔的辦公桌。
一個和瑪麗年紀相仿的胖子坐在辦公桌後埋頭看著手裡的文件。
湯姆抬頭看見瑪麗-夏皮羅便從辦公桌後起身走了出來笑道。
「瑪麗，我還以為你要晚一會，這位是？」
瑪麗-夏皮羅介紹道：「這是紐約世達律所的律師莫里斯先生。
這位是湯姆，投資者保護局的高級顧問，新券商註冊的最終簽字權在他手裡。」
莫里斯心頭一驚，剛才只聽瑪麗-夏皮羅說要帶他見二組的湯姆，他還以為是審核辦公室的負責人呢，結果是新券商機構腦袋上的爹？
莫里斯趕忙伸出雙手握住湯姆胖胖的手晃了晃，態度之謙卑比見律所主席還要熱情。
瑪麗-夏皮羅在一旁無聲地笑了笑，莫里斯想什麼她一清二楚，但瑪麗-夏皮羅只能說他想多了。
莫里斯給湯姆帶不了什麼利益，而且湯姆看重的也不金錢。
「坐吧，要喝點什麼？」湯姆對瑪麗-夏皮羅問道。
「不喝了，剛才在辦公室已經喝了不少。」瑪麗擺擺手坐在會客區的沙發上。
湯姆也沒管莫里斯坐在瑪麗旁邊的沙發上閒聊。
「上周我在宴會上遇到保羅，我太太還在念叨你的蘋果派。」
瑪麗挑眉笑了笑：「下次讓保羅給你帶。」
湯姆聞言嘆了口氣：「真準備走了？」
瑪麗-夏皮羅點點頭：「辭職報告已經交上去了，主任和主席先生那邊已經簽字了，三天後正式離職。」
「那好吧，祝你好運，如果外面待的不開心隨時回來。」
湯姆見她一臉篤定也不好再勸說什麼。
「那麼，你今天找我什麼事？說吧，能辦的我都幫你辦了。」
瑪麗-夏皮羅從莫里斯手中接過文件遞給湯姆。
「我的下家，現在有些東西需要你簽字。」
湯姆接過文件仔細看了起來，房間內安靜的能聽見呼吸聲。
好半晌湯姆抬頭看向瑪麗-夏皮羅。
「券商與基金資金隔離雙實體架構有利益衝突風險...」
湯姆作為專業人士一眼就看到申報材料中的核心問題。
瑪麗-夏皮羅笑了笑。
「去年我們一起修訂的行業規則，第五條明確寫著只要設立獨立的風控委員會，雙實體資金分帳管理，就不存在利益衝突。
銳鋒的風控委員主任和首席合規官是我，SEC主席是前NASD執法部的老約翰。」
說到這裡瑪麗-夏皮羅停了下來。
湯姆聞言點點頭也不再說什麼。
瑪麗確實說的沒錯，她這張臉在NASD和SEC只要不涉及到原則問題可以通刷。
「好吧，申報材料放在我這。」
湯姆把文件放在沙發扶手上壓了壓。
「只要你們搞定審核組那邊我就簽字。」
一旁的莫里斯人都麻了，在華盛頓什麼法律條文都不如人脈管用
難道我堅守了半輩子的信念是錯的？
特別是湯姆甚至連文件都沒看完就直接說，過了審核組他就簽字？！
「行，那我去找艾倫-施瓦茨，謝謝你湯姆。」瑪麗起身說道。
「客氣了瑪麗，我們一起共事了五年，我總得幫你在新東家那裡掙點面子。」
打完招呼瑪麗帶著莫里斯朝審核三組辦公室走去。
瑪麗-夏皮羅敲開了艾倫的辦公室門。
艾倫-施瓦茨看到瑪麗也笑著從辦公桌後出來。
「祝你好運瑪麗。」
「謝謝你的祝福艾倫，在我離開前有件事需要你幫忙。」
瑪麗夏皮羅意有所指的把一份文件遞給艾倫-施瓦茨。
顯然艾倫-施瓦茨也知道瑪麗向委員會提交了辭職報告。