第630章 私有化退市
「但是，陸總，有一個關鍵問題。」
李奕的語氣變得嚴肅起來：「根據我這邊初步掌握的信息，豪威的創始人團隊手中持有的公司股權，加起來大約只有15%左右。」
「即使我們成功說服他們全部出售給我們，僅憑這15%的股權，我們距離控股豪威、甚至對其戰略決策產生決定性影響，都還差得很遠，更不用說推動其從納斯達克退市私有化了。」
「公司的股權結構非常分散，大量股份掌握在各類投資基金、機構投資者和公眾股東手裡。」
「想要從這些人手中收購股權不是一件容易的事情，需要我們投入很大的心血。」
陸陽安靜地聽著，沒有打斷。他知道李奕打這個電話，絕不僅僅是來匯報困難和潑冷水的。
以他對李奕的了解，李奕必然已經思考過解決方案，這個電話是來尋求授權和支持的。
「李奕，直接說說你的想法和計劃。」
陸陽言簡意賅，他喜歡這種高效溝通。
「好的，陸總。」
李奕顯然早有準備，語速加快了一些：「根據我對美國證券法規和納斯達克退市規則的研究，如果我們想要推動豪威私有化退市，最理想的路徑是掌握超過90%的已發行股份，這樣可以啟動簡易合併，強制收購剩餘股份，無需經過少數股東投票，程序最快、阻力最小。」
「退而求其次，也需要掌握超過三分之二約66.67%的股份，才能確保在股東大會上通過退市決議。無論哪種，我們都需要獲得遠超創始人團隊持股比例的股份。」
他清晰地說道：「因此，我的想法是，我們需要採取多管齊下的策略。第一步，繼續與創始人團隊深入談判，爭取鎖定他們手中的15%股權。」
「第二步，也是更關鍵和複雜的一步，在公開市場上，通過多個帳戶，低調、持續地吸納豪威的流通股。」
「第三步，主動聯繫持有豪威較大比例股份的各家投資基金和機構股東，比如紅杉資本、灣灣的某些創投基金等，嘗試從他們手中進行大宗股權協議轉讓。」
「只有三線並進，我們才有可能在較短時間內，積累到足以實現我們戰略目標的股權比例。」
陸陽聽完李奕條理清晰、頗具操作性的方案，心中暗暗點頭。
李奕不僅看到了問題，更給出了切實的解決路徑，這證明他沒有用錯人。
「你的分析和方案，我認可。」
陸陽先給予了肯定，然後提出了自己的支持建議：「搞定創始人團隊那邊，按照你的節奏推進，價格可以靈活，但條款要嚴謹。公開市場吸納股票，可以著手準備，注意策略，避免引起股價異動和監管關注。至於聯繫各大投資機構……」
陸陽略微沉吟，說出了讓李奕略感意外但隨即恍然的安排：
「這件事，你可以聯繫摩根大通，讓他們出面協助。他們作為頂級投行，與各大投資基金、機構投資者關係網絡深厚，由他們以財務顧問或中間人的身份去接觸、洽談，會比我們直接上門要更順暢，也更具專業性。」
「價格合適的情況下，他們應該很樂意幫我們牽線搭橋，甚至協助設計交易結構。」
「摩根大通？」
李奕在電話那頭確實有些吃驚。
他本以為陸陽會授權他調動更多資金，或者從總部派一個更專業的併購團隊過來，沒想到陸陽直接動用了摩根大通這個級別的資源。
如果有摩根大通介入，那後續與機構股東的溝通難度將大大降低，許多合規和結構問題也能得到專業解決。
「是的，摩根大通。我們和他們有一些合作。」
陸陽沒有過多解釋，語氣平淡卻充滿分量：「等會兒我會把一個聯繫方式發給你，是摩根大通的一位副總裁，叫詹姆斯。你直接聯繫他，說明情況，就說是我讓你找他的。他會知道該怎麼做。」
「明白，陸總！」
李奕的聲音里透出一絲振奮。有了摩根大通這條「巨鱷」的協助，他感覺肩上的壓力輕了不少，對完成任務的信心也大增。
「我拿到聯繫方式後，會立刻與詹姆斯先生取得聯繫，同步我們的進展和需求。」
「嗯，保持溝通。有任何重大進展或阻礙，隨時向我匯報。」
陸陽最後叮囑道。
「是，陸總！」
掛斷與李奕的電話後，陸陽沒有立刻將聯繫方式發過去。
他先用自己的電話，撥通了一個存儲為詹姆斯的號碼。
電話響了幾聲後被迅速接起，聽筒里傳來一個熱情而恭敬、略帶美式口音中文的男聲：
「晚上好，陸先生！我是詹姆斯。真高興接到您的電話！」
這位摩根大通的副總裁，正是當初牽頭為陸陽那筆12億美元企鵝股權抵押貸款提供服務的客戶關係負責人。
那筆巨額交易不僅為摩根大通帶來了豐厚的中間業務收入，更讓作為直接經辦人的詹姆斯在行內名聲大噪，職位和影響力都水漲船高。
對於陸陽這位年輕卻能量驚人的「財神爺」，他自然保持著最高級別的熱情和隨時服務的姿態。
「晚上好，詹姆斯。我是陸陽。」
陸陽語氣平和地打了個招呼。
還沒等陸陽說明來意，詹姆斯便已主動問道：
「陸先生，您打電話來，是有什麼事情需要我為您效勞嗎？請儘管吩咐，我隨時準備著為您提供最專業的服務。」
他的話語裡充滿了討好與急切，仿佛已經看到新的業績和晉升機會在向自己招手。
陸陽對詹姆斯的態度並不意外，也不反感，商業社會本就如此。
他不再繞彎子，簡潔明了地將「星辰科技」有意收購納斯達克上市公司豪威科技，並希望最終推動其私有化退市的意圖說了出來。
他告訴詹姆斯，自己手下負責此事的李奕正在美國，很快就會聯繫他，希望摩根大通能夠作為財務顧問，協助李奕團隊完成對機構股東的溝通、大宗股權收購談判，以及後續可能涉及的複雜交易結構設計和監管合規事宜。
李奕的語氣變得嚴肅起來：「根據我這邊初步掌握的信息，豪威的創始人團隊手中持有的公司股權，加起來大約只有15%左右。」
「即使我們成功說服他們全部出售給我們，僅憑這15%的股權，我們距離控股豪威、甚至對其戰略決策產生決定性影響，都還差得很遠，更不用說推動其從納斯達克退市私有化了。」
「公司的股權結構非常分散，大量股份掌握在各類投資基金、機構投資者和公眾股東手裡。」
「想要從這些人手中收購股權不是一件容易的事情，需要我們投入很大的心血。」
陸陽安靜地聽著，沒有打斷。他知道李奕打這個電話，絕不僅僅是來匯報困難和潑冷水的。
以他對李奕的了解，李奕必然已經思考過解決方案，這個電話是來尋求授權和支持的。
「李奕，直接說說你的想法和計劃。」
陸陽言簡意賅，他喜歡這種高效溝通。
「好的，陸總。」
李奕顯然早有準備，語速加快了一些：「根據我對美國證券法規和納斯達克退市規則的研究，如果我們想要推動豪威私有化退市，最理想的路徑是掌握超過90%的已發行股份，這樣可以啟動簡易合併，強制收購剩餘股份，無需經過少數股東投票，程序最快、阻力最小。」
「退而求其次，也需要掌握超過三分之二約66.67%的股份，才能確保在股東大會上通過退市決議。無論哪種，我們都需要獲得遠超創始人團隊持股比例的股份。」
他清晰地說道：「因此，我的想法是，我們需要採取多管齊下的策略。第一步，繼續與創始人團隊深入談判，爭取鎖定他們手中的15%股權。」
「第二步，也是更關鍵和複雜的一步，在公開市場上，通過多個帳戶，低調、持續地吸納豪威的流通股。」
「第三步，主動聯繫持有豪威較大比例股份的各家投資基金和機構股東，比如紅杉資本、灣灣的某些創投基金等，嘗試從他們手中進行大宗股權協議轉讓。」
「只有三線並進，我們才有可能在較短時間內，積累到足以實現我們戰略目標的股權比例。」
陸陽聽完李奕條理清晰、頗具操作性的方案，心中暗暗點頭。
李奕不僅看到了問題，更給出了切實的解決路徑，這證明他沒有用錯人。
「你的分析和方案，我認可。」
陸陽先給予了肯定，然後提出了自己的支持建議：「搞定創始人團隊那邊，按照你的節奏推進，價格可以靈活，但條款要嚴謹。公開市場吸納股票，可以著手準備，注意策略，避免引起股價異動和監管關注。至於聯繫各大投資機構……」
陸陽略微沉吟，說出了讓李奕略感意外但隨即恍然的安排：
「這件事，你可以聯繫摩根大通，讓他們出面協助。他們作為頂級投行，與各大投資基金、機構投資者關係網絡深厚，由他們以財務顧問或中間人的身份去接觸、洽談，會比我們直接上門要更順暢，也更具專業性。」
「價格合適的情況下，他們應該很樂意幫我們牽線搭橋，甚至協助設計交易結構。」
「摩根大通？」
李奕在電話那頭確實有些吃驚。
他本以為陸陽會授權他調動更多資金，或者從總部派一個更專業的併購團隊過來，沒想到陸陽直接動用了摩根大通這個級別的資源。
如果有摩根大通介入，那後續與機構股東的溝通難度將大大降低，許多合規和結構問題也能得到專業解決。
「是的，摩根大通。我們和他們有一些合作。」
陸陽沒有過多解釋，語氣平淡卻充滿分量：「等會兒我會把一個聯繫方式發給你，是摩根大通的一位副總裁，叫詹姆斯。你直接聯繫他，說明情況，就說是我讓你找他的。他會知道該怎麼做。」
「明白，陸總！」
李奕的聲音里透出一絲振奮。有了摩根大通這條「巨鱷」的協助，他感覺肩上的壓力輕了不少，對完成任務的信心也大增。
「我拿到聯繫方式後，會立刻與詹姆斯先生取得聯繫，同步我們的進展和需求。」
「嗯，保持溝通。有任何重大進展或阻礙，隨時向我匯報。」
陸陽最後叮囑道。
「是，陸總！」
掛斷與李奕的電話後，陸陽沒有立刻將聯繫方式發過去。
他先用自己的電話，撥通了一個存儲為詹姆斯的號碼。
電話響了幾聲後被迅速接起，聽筒里傳來一個熱情而恭敬、略帶美式口音中文的男聲：
「晚上好，陸先生！我是詹姆斯。真高興接到您的電話！」
這位摩根大通的副總裁，正是當初牽頭為陸陽那筆12億美元企鵝股權抵押貸款提供服務的客戶關係負責人。
那筆巨額交易不僅為摩根大通帶來了豐厚的中間業務收入，更讓作為直接經辦人的詹姆斯在行內名聲大噪，職位和影響力都水漲船高。
對於陸陽這位年輕卻能量驚人的「財神爺」，他自然保持著最高級別的熱情和隨時服務的姿態。
「晚上好，詹姆斯。我是陸陽。」
陸陽語氣平和地打了個招呼。
還沒等陸陽說明來意，詹姆斯便已主動問道：
「陸先生，您打電話來，是有什麼事情需要我為您效勞嗎？請儘管吩咐，我隨時準備著為您提供最專業的服務。」
他的話語裡充滿了討好與急切，仿佛已經看到新的業績和晉升機會在向自己招手。
陸陽對詹姆斯的態度並不意外，也不反感，商業社會本就如此。
他不再繞彎子，簡潔明了地將「星辰科技」有意收購納斯達克上市公司豪威科技，並希望最終推動其私有化退市的意圖說了出來。
他告訴詹姆斯，自己手下負責此事的李奕正在美國，很快就會聯繫他，希望摩根大通能夠作為財務顧問，協助李奕團隊完成對機構股東的溝通、大宗股權收購談判，以及後續可能涉及的複雜交易結構設計和監管合規事宜。